河南省城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計(jì)研究總院有限公司前身為河南省城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院， 1983 年由省編委批準(zhǔn)成立，性質(zhì)為全民事業(yè)單位……
豫規(guī)總行[2016]34號(hào)
關(guān)于印發(fā)《規(guī)劃設(shè)計(jì)成果質(zhì)量管理規(guī)定》的通知
院屬規(guī)劃各部門(mén):
為了加強(qiáng)我院規(guī)劃設(shè)計(jì)成果質(zhì)量管理，特制定《規(guī)劃設(shè)計(jì)成果質(zhì)量管理規(guī)定》（試行）。經(jīng)院長(zhǎng)辦公會(huì)研究同意，現(xiàn)將《規(guī)劃設(shè)計(jì)成果質(zhì)量管理規(guī)定》（試行）印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
附件：規(guī)劃設(shè)計(jì)成果質(zhì)量管理規(guī)定（試行）
河南省城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計(jì)研究總院有限公司
2017年1月3日
規(guī)劃設(shè)計(jì)成果質(zhì)量管理規(guī)定（試行）
為進(jìn)一步保證規(guī)劃設(shè)計(jì)成果質(zhì)量和規(guī)劃的科學(xué)性、嚴(yán)肅性，依據(jù)我院《質(zhì)量手冊(cè)》及《管理制度匯編》，特制定《規(guī)劃設(shè)計(jì)成果質(zhì)量管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）。
一、在崗技術(shù)人員任職資格、崗位職責(zé)規(guī)定
1、審定人
院管項(xiàng)目審定人為院總規(guī)劃師，根據(jù)需要院總規(guī)劃師可以授權(quán)或指定院副總規(guī)劃師審定；所（分院）管項(xiàng)目審定人為院副總規(guī)劃師，交通、園林、市政等專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃審定人由院總規(guī)劃師指定。
2、審核人
審核人由所（分院）總工（副總工）擔(dān)任，但不得在本人任項(xiàng)目（專(zhuān)業(yè)）負(fù)責(zé)人的項(xiàng)目中擔(dān)任審核人。審核人員負(fù)責(zé)指導(dǎo)規(guī)劃設(shè)計(jì)方案的確定，解決規(guī)劃設(shè)計(jì)中的技術(shù)問(wèn)題，對(duì)設(shè)計(jì)人員的意見(jiàn)分歧進(jìn)行裁決；對(duì)規(guī)劃設(shè)計(jì)成果進(jìn)行審核及修改驗(yàn)證。
3、項(xiàng)目（專(zhuān)業(yè)）負(fù)責(zé)人
項(xiàng)目（專(zhuān)業(yè)）負(fù)責(zé)人由具有工程師及以上職稱的相應(yīng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)項(xiàng)目（專(zhuān)業(yè)）的進(jìn)度和質(zhì)量管理、設(shè)計(jì)人員的工作安排、對(duì)設(shè)計(jì)人員的技術(shù)指導(dǎo)、組織對(duì)設(shè)計(jì)成果的校對(duì)和修改。
4、校對(duì)人
校對(duì)人由具有工程師及以上職稱的設(shè)計(jì)人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)劃設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行全面校核。校對(duì)人應(yīng)填寫(xiě)校對(duì)記錄單，并對(duì)處理情況進(jìn)行驗(yàn)證。對(duì)于有爭(zhēng)議的問(wèn)題，應(yīng)與設(shè)計(jì)人一同提交審核人裁定。
5、設(shè)計(jì)人
設(shè)計(jì)人由具有助理工程師及以上職稱的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員擔(dān)任。設(shè)計(jì)人應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)成果進(jìn)行自查自糾，并對(duì)校、審意見(jiàn)進(jìn)行落實(shí)、回復(fù)。
二、項(xiàng)目分級(jí)管理規(guī)定
規(guī)劃設(shè)計(jì)項(xiàng)目分為院級(jí)管理項(xiàng)目和所（分院）級(jí)管理項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)層次。院級(jí)管理項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)如下：
（1）縣級(jí)城市及以上的戰(zhàn)略規(guī)劃項(xiàng)目；
（2）縣級(jí)城市及以上的城鎮(zhèn)（村鎮(zhèn)）體系規(guī)劃項(xiàng)目；
（3）市、縣城市總體規(guī)劃和鎮(zhèn)區(qū)規(guī)劃建設(shè)用地規(guī)模超10平方公里的鎮(zhèn)總體規(guī)劃項(xiàng)目；
（4）10平方公里及以上的控制性詳細(xì)規(guī)劃項(xiàng)目或城市設(shè)計(jì)項(xiàng)目；
（5）風(fēng)景名勝區(qū)總體規(guī)劃和詳細(xì)規(guī)劃項(xiàng)目；
（6）歷史文化名城和國(guó)家級(jí)歷史文化名鎮(zhèn)保護(hù)規(guī)劃項(xiàng)目；
（7）縣級(jí)城市及以上城市綜合交通體系規(guī)劃項(xiàng)目；
（8）100萬(wàn)平方米建筑面積及以上規(guī)模的交通影響評(píng)價(jià)項(xiàng)目；
（9）省轄市和省直管縣的近期建設(shè)規(guī)劃項(xiàng)目；
（10）省轄市和省直管縣的專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃項(xiàng)目；
（11）鄭州市轄區(qū)內(nèi)所有規(guī)劃設(shè)計(jì)項(xiàng)目；
（12）外省項(xiàng)目或與其他單位合作的項(xiàng)目；
（13）設(shè)計(jì)咨詢費(fèi)200萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目；
（14）其他有必要列為院級(jí)管理的項(xiàng)目。
其他項(xiàng)目為所（分院）級(jí)管理項(xiàng)目。
三、院內(nèi)審管理制度
（一）內(nèi)審的界定
本規(guī)定所指內(nèi)審是指我院承擔(dān)編制任務(wù)的規(guī)劃設(shè)計(jì)項(xiàng)目在向委托方、主管部門(mén)匯報(bào)和評(píng)審前，以及最終成果交付前，院內(nèi)進(jìn)行的各種技術(shù)質(zhì)量審查。
（二）院內(nèi)審相關(guān)責(zé)任人
1、審定人為項(xiàng)目技術(shù)、質(zhì)量總負(fù)責(zé)人。審定人即為主管總規(guī)劃師，由院總規(guī)劃師或院副總規(guī)劃師擔(dān)任。
2、審核人主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目質(zhì)量問(wèn)題審查。
3、項(xiàng)目（專(zhuān)業(yè)）負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)本項(xiàng)目或本專(zhuān)業(yè)技術(shù)質(zhì)量工作。
（三）院內(nèi)審要求
1、時(shí)間要求
各環(huán)節(jié)審核、審定工作時(shí)間不得少于2個(gè)工作日，不得超過(guò)4個(gè)工作日（特殊要求的除外）。
2、過(guò)程要求
項(xiàng)目現(xiàn)狀調(diào)研報(bào)告、規(guī)劃方案、專(zhuān)題研究、文本、說(shuō)明、圖集等項(xiàng)目成果，應(yīng)分階段及時(shí)進(jìn)行內(nèi)審。
對(duì)一般質(zhì)量錯(cuò)誤、規(guī)范性質(zhì)量錯(cuò)誤（參見(jiàn)“技術(shù)質(zhì)量事故認(rèn)定及責(zé)任追究”），審核人以藍(lán)色筆提出明確修改意見(jiàn)；審定人（主管總規(guī)劃師）以紅色筆提出意見(jiàn)。原則上在審定前，各審核人必須出具書(shū)面審核意見(jiàn)，否則，審定人（主管總規(guī)劃師）可以拒收。
3、結(jié)果要求
審核人、審定人（主管總規(guī)劃師）填寫(xiě)《內(nèi)審記錄單》，將內(nèi)審意見(jiàn)以書(shū)面形式交項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
（四） 獎(jiǎng)懲措施
1、審核人和審定人產(chǎn)值核算
原則上按照項(xiàng)目總產(chǎn)值的1%計(jì)算審定人產(chǎn)值，按照項(xiàng)目總產(chǎn)值的3%計(jì)算審核人產(chǎn)值，產(chǎn)值分配堅(jiān)持誰(shuí)承擔(dān)、誰(shuí)受益，做到權(quán)責(zé)對(duì)等。
2、審核過(guò)程中的獎(jiǎng)懲
審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)一般質(zhì)量錯(cuò)誤、規(guī)范性質(zhì)量錯(cuò)誤，第一次審核人可填寫(xiě)相關(guān)意見(jiàn)，將相關(guān)成果退回項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，由相關(guān)人員修改完善。如果出現(xiàn)退回沒(méi)有修改再審的情況，可扣除相關(guān)責(zé)任人該項(xiàng)目產(chǎn)值的20%。
3、審定過(guò)程中的獎(jiǎng)懲
審定人（主管總規(guī)劃師）原則上不審查一般質(zhì)量錯(cuò)誤和規(guī)范性質(zhì)量錯(cuò)誤。如果審定工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)一般質(zhì)量錯(cuò)誤、規(guī)范性質(zhì)量錯(cuò)誤較多，第一次項(xiàng)目審定人可填寫(xiě)相關(guān)意見(jiàn)，退回修改后重新審核。如果出現(xiàn)退回沒(méi)有修改再審的情況，可扣除審核人該項(xiàng)目全部審核產(chǎn)值；一年內(nèi)出現(xiàn)兩次以上的，取消其審核人資格。
4、其它獎(jiǎng)懲
初次審核一般質(zhì)量錯(cuò)誤、規(guī)范性質(zhì)量錯(cuò)誤在5處以下的項(xiàng)目，審核人在審核意見(jiàn)中明確填寫(xiě)意見(jiàn)，作為對(duì)相關(guān)人員考核評(píng)優(yōu)的依據(jù)。
審定工作中未發(fā)現(xiàn)一般質(zhì)量錯(cuò)誤、規(guī)范性質(zhì)量錯(cuò)誤的，審定人（主管總規(guī)劃師）在審定工作意見(jiàn)中給予說(shuō)明，作為對(duì)相關(guān)審核人考核評(píng)優(yōu)的依據(jù)。
總工辦根據(jù)歸檔審核審定單，對(duì)多次退回修改或未按修改意見(jiàn)修改的相關(guān)人員，匯總到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部和綜合部，作為其考核的依據(jù)。
（五） 獎(jiǎng)懲措施的執(zhí)行
1、審核過(guò)程中的獎(jiǎng)懲，由審核人填寫(xiě)明確意見(jiàn)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。
2、審定過(guò)程中的獎(jiǎng)懲，由審定人（主管總規(guī)劃師）填寫(xiě)明確意見(jiàn)，由項(xiàng)目審核人簽字確認(rèn)。
3、總工辦根據(jù)歸檔審核審定單，匯總相關(guān)情況后，交由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部實(shí)施對(duì)相關(guān)人員的獎(jiǎng)懲。
四、項(xiàng)目過(guò)程管理規(guī)定
（一）合同階段
1、投標(biāo)和設(shè)計(jì)合同評(píng)審。參與投標(biāo)、設(shè)計(jì)合同簽定前，主管院長(zhǎng)、院總規(guī)劃師會(huì)同總工辦、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部對(duì)招標(biāo)文件、合同內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審。
2、合同備案。合同簽訂后，各所（分院）應(yīng)將合同原件報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部備案，并將合同復(fù)印件抄送總工辦。
3、項(xiàng)目分級(jí)。主管院長(zhǎng)和院總規(guī)劃師確定院管、所（分院）管項(xiàng)目分級(jí)，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、審核人和審定人。
（二）設(shè)計(jì)前期準(zhǔn)備階段
1、制定項(xiàng)目計(jì)劃。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編寫(xiě)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，確定任務(wù)內(nèi)容、工作計(jì)劃、人員組織等。
2、成立項(xiàng)目組。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制作項(xiàng)目組通訊錄，并建立項(xiàng)目組日常聯(lián)系通訊群。
3、設(shè)計(jì)任務(wù)事前指導(dǎo)。審定人（主管總規(guī)劃師）負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)計(jì)任務(wù)進(jìn)行事前指導(dǎo)。
4、資料收集和調(diào)研。審定人（主管總規(guī)劃師）應(yīng)參加基礎(chǔ)資料收集動(dòng)員會(huì)。基礎(chǔ)資料調(diào)研過(guò)程中，項(xiàng)目組必須走訪并聽(tīng)取上級(jí)規(guī)劃部門(mén)意見(jiàn)。
5、外來(lái)文件的接收、驗(yàn)證以及基礎(chǔ)資料的收集、整理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)。
（三）方案設(shè)計(jì)階段
1、方案內(nèi)部匯報(bào)應(yīng)有審核人、審定人參加，院管項(xiàng)目?jī)?nèi)部匯報(bào)必須不少于一次。
2、各專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人須參加方案設(shè)計(jì)和內(nèi)部匯報(bào)。
3、方案階段重要的匯報(bào)會(huì)，應(yīng)有審定人（主管總規(guī)劃師）參加。
（四）評(píng)審成果階段
1、評(píng)審成果必須經(jīng)校對(duì)、審核、審定后方可提交評(píng)審。
2、成果評(píng)審前，應(yīng)提前一周報(bào)院總規(guī)劃師或院副總規(guī)劃師審定。
3、評(píng)審會(huì)各專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人必須到場(chǎng)。
（五）成果編制提交階段
1、正式成果必須經(jīng)校對(duì)、審核、審定后，方可蓋成果專(zhuān)用章。
2、正式成果應(yīng)提前一周報(bào)院總規(guī)劃師或院副總規(guī)劃師審定。
3、成果提交甲方，應(yīng)由甲方填寫(xiě)成果交接單，然后完成備案。
五、技術(shù)質(zhì)量事故認(rèn)定及責(zé)任追究
質(zhì)量事故是指我院承擔(dān)編制任務(wù)的規(guī)劃設(shè)計(jì)項(xiàng)目在向委托方、主管部門(mén)匯報(bào)，以及評(píng)審、報(bào)批階段或?qū)嵤┻^(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在重大或明顯錯(cuò)誤，造成重大損失或不良影響。
（一）質(zhì)量事故分類(lèi)
第一類(lèi)：重大技術(shù)錯(cuò)誤
1、現(xiàn)狀調(diào)查遺漏重要的資源保護(hù)（水源地、自然保護(hù)區(qū)、濕地保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、基本農(nóng)田分布、文物保護(hù)單位等）、地質(zhì)安全（礦產(chǎn)資源埋藏區(qū)、采空區(qū)、地質(zhì)災(zāi)害分布等）、基礎(chǔ)設(shè)施安全運(yùn)行（長(zhǎng)輸油氣管線、高壓油氣管線、高壓電力線路及走廊、鐵路、公路等）、環(huán)境保護(hù)（如重大污染源、各種生態(tài)安全控制線等）、公共安全（易燃易爆單位分布、衛(wèi)生防疫、消防、防洪等）等方面的現(xiàn)狀或規(guī)劃要素，或調(diào)查結(jié)論與實(shí)際狀況嚴(yán)重不符，造成規(guī)劃方案出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題。
2、由于規(guī)劃設(shè)計(jì)依據(jù)錯(cuò)誤或遺漏，不符合上位規(guī)劃的強(qiáng)制性要求，造成規(guī)劃設(shè)計(jì)成果出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題。
3、違反城鄉(xiāng)規(guī)劃有關(guān)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文。
4、交通及市政系統(tǒng)規(guī)劃存在重大安全隱患或造成經(jīng)濟(jì)損失。
5、規(guī)劃設(shè)計(jì)成果技術(shù)上存在嚴(yán)重問(wèn)題未能通過(guò)技術(shù)評(píng)審。
第二類(lèi)：規(guī)范性質(zhì)量錯(cuò)誤
1、規(guī)劃設(shè)計(jì)成果不符合國(guó)家、省、市政策或行業(yè)規(guī)范。
2、規(guī)劃設(shè)計(jì)成果與有關(guān)編制要求、合同等提出的內(nèi)容或深度要求有較大差距，造成不良后果。
第三類(lèi)：一般質(zhì)量錯(cuò)誤
1、文本、圖紙、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或相互矛盾。
2、規(guī)劃成果不規(guī)范，內(nèi)容出現(xiàn)缺失。
3、圖、文存在明顯抄襲現(xiàn)象。
4、規(guī)劃成果多次出現(xiàn)錯(cuò)別字、病句等。
第四類(lèi)：程序性錯(cuò)誤
未經(jīng)審核人、審定人確認(rèn)，或未按照審核人、審定人要求修改到位，擅自提交規(guī)劃設(shè)計(jì)（評(píng)審）成果。
（二）質(zhì)量事故調(diào)查、處理程序
接到委托方投訴和相關(guān)單位及部門(mén)反饋的質(zhì)量事故信息后，經(jīng)主管院長(zhǎng)批準(zhǔn)調(diào)查，由總工辦牽頭，會(huì)同生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)取證核實(shí)，聽(tīng)取事故當(dāng)事人解釋及委托方、主管部門(mén)意見(jiàn)，提出初步處理意見(jiàn)，由總工辦起草 “質(zhì)量事故處理決定”，經(jīng)主管院長(zhǎng)審核，報(bào)院長(zhǎng)批準(zhǔn)下發(fā)，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部和綜合部負(fù)責(zé)執(zhí)行。
（三）質(zhì)量事故責(zé)任認(rèn)定及處理
質(zhì)量事故的處理視其情節(jié)輕重，分別或同時(shí)給予戒勉談話、全院通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、取消崗位資格、降級(jí)使用、解除勞動(dòng)合同，當(dāng)事人觸犯法律的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
1、由于重大技術(shù)錯(cuò)誤中的第1項(xiàng)，導(dǎo)致評(píng)審或?qū)徟煌ㄟ^(guò)，主管部門(mén)追責(zé)的，扣除該項(xiàng)目產(chǎn)值的50%，由設(shè)計(jì)人員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照5:5承擔(dān)責(zé)任。
2、由于重大技術(shù)錯(cuò)誤中的第2、3、4項(xiàng)，出現(xiàn)嚴(yán)重后果的，扣除該項(xiàng)目產(chǎn)值的50%，由設(shè)計(jì)人員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、審核人按照4:3:3承擔(dān)責(zé)任。
3、出現(xiàn)重大技術(shù)錯(cuò)誤中的第5項(xiàng)，扣除該項(xiàng)目產(chǎn)值的30%，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、審核人、審定人按3:3:4承擔(dān)責(zé)任。
4、由于規(guī)范性質(zhì)量錯(cuò)誤，造成不良后果的，扣除該項(xiàng)目產(chǎn)值的20%，由設(shè)計(jì)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、審核人、審定人分別承擔(dān)3:3:3:1的責(zé)任。
5、由于一般質(zhì)量錯(cuò)誤，造成嚴(yán)重后果的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、校對(duì)人、審核人分別承擔(dān)3:4:3的責(zé)任。
6、第一次出現(xiàn)程序性錯(cuò)誤的，對(duì)生產(chǎn)部門(mén)和相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行全院通報(bào)批評(píng)，扣除該項(xiàng)目產(chǎn)值的30%；第二次出現(xiàn)程序性錯(cuò)誤的，扣除項(xiàng)目全部產(chǎn)值，對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行撤職處分。
此規(guī)定由院總工辦負(fù)責(zé)解釋?zhuān)晕募掳l(fā)之日起開(kāi)始執(zhí)行。
